二、材料申报问题
（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定（相关要求及表格请在中国证监会网站“在线办事”栏目下载），基金管理公司及相关各方应当按照规定的格式与内容提交申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章；外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。
（二）股东持有的基金管理公司股权被出质、被司法机关采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
（三）《办法》施行前受理的尚未批复的申请事项，应当按照《办法》和本规定的要求补正材料，中国证监会按照《办法》和本规定进行审核。
三、在计算中外合资基金管理公司外资权益比例时，如境内股东中含有外资成分，原则上将合资公司境内股东的外资持股比例乘以其在合资公司中的股权比例，再与该合资公司的境外股东持股比例（直接持有）进行累加。有下列两种情形的，按以下标准执行：
（一）合资公司成立后，境内股东（包括实际控制人）境外上市或者增发股份的，该境内股东新增的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因境内股东或者实际控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至外资的除外；
（二）境内股东（包括实际控制人）为A股上市公司，合格境外机构投资者（QFII）持有该上市公司股份的，对该境内股东合格境外机构投资者的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。
四、《办法》施行后，基金管理公司董事会、监事会构成不符合《办法》第四十一条第三款、第四十五条第二款规定的，应当自《办法》施行之日起6个月内达到上述规定要求。
五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》(证监基金字〔2006〕84号)同时废止。
